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                投资者保护典型案例(12-24Q?/h1> 发布旉:2015-10-22   

                案例12

                信披锡漏引震?/span> 规范披露保公q?/span>

                为顺应某政府城中心区?span style="font-family:宋体;">退二进?/span>?/span>整䡸规划的需要,B上市公司位于城中心区域的旧厂区生产线逐步搬迁到市郊和省外开发区?/span>2012q?/span>7月,公司在完成旧厂区的搬q后Q与土地理部门{v了国有土地征收补偿协议,旧厂区土C?/span>公开Qɼǔ益支?/span>?/span>模式q行收储、改造和补偿?/span>

                B公司?/span>2012q底前按协议完成亡Ԇ土地移交,q于同年12月对协议{v及执衩I概况进行了公告Q但未披露具体补偿标准等关I信息。由于当时房C񔌎场行情火爆Q城区商住用圩I拍卖屡创新高,场各方都认为公司披露К旧厂区土地收储事必大q增加公司利润,对公司股价生重大媄响。由于公叡土地出让h校等相关条款披露不清晎ͼ引发投资者和媒体的各U猜,有的认ؓ该事只能增加ɾͲܿƅ司净利润几亿元,有的则认为将髡达三、四十几亿元Q引发一部分投资者跟风炒作,公司股h?/span>5.5元和9.5元之间大q震荡?/span>

                土地收储到底能给B公司来多少收益Q广东局着疑问对公司土地收储事的信息披露q行了检查,发现v公司在以往公告中遗漏了协议中一亡媄响土Ch格的重要条款Q如在块容积率超q一定限值部分不予补ѝ市政公建配用将由公司承担、约定时点前UM土地取得额外奖励、提前取得的预付补偿ƾ最l清时有ʧʮֲ؏能退q市政府{。上qC息已以影响投资者作出理性判断。广东局叡现上述问题后要求公叨立卛_ƈ全面补充披露土地收储协议的所有重要条ƾ?/span>

                B公司隡ޏ后?/span>2013q?/span>9月发专时公告,详细披露了土地收储协议的所有重要ޝƾ,q对公司2012q年度报告相兛_行补充更正。后来,公司在该土地攡储事项后箋信息披露中吸取前期教训,不但及时充分披露协议履行情况Q还在协议行关键节点及时停牌,保全体投资者公qw取对公司有重大媄員ɍ的信息。从股h走势看,公司全面披露土地收储协议重要条款后,公司股h波动明显减弱Q股价呈现出Ex上升的趋势,反映出在信息充分披露的情况下投资者对公司股票价值的判断于一致?/span>

                 

                 

                 

                 

                 

                 

                案例13

                承诺分红 理当兑现

                辖区E公司在招股书中承诺,2011?/span>2013q度公司以现金方式分配的利润为当q实现的可分配利润的癑ֈ之三十。公怺2012q?/span>3月上̂,仅在两个月后Q公怾公告Uͼ因騐目及q营资金的需要,不进行利润分配,也不实施资本公积金{增股本?/span>

                公告发布后,投资者和媒体高度xQ纷U疑公怸履行IPO旡作出的承诺Q在公告中也没有详细说明2011q不分配利润的具体原因。对此,公司解释U由于公司在作出现金刡ơ红承Ӟ认ؓ是以合ƈ报表的利润额为基数进行利润分配,但按相关规定刡润分配是以母公司的利润为基的,如果?/span>2011q母公司1400多万利润?/span>30%计算Q只?/span>400多万可分配给股东Q这样ƈ不能让投资者得到好处而且会媄响公司Ş象。但场不接受公司的解释Q认为公司言而无信、忽悠投资者?/span>

                qF局了解到相x况后Q第一旉U见该公司控股股东和盨关董监高h员谈话,明确指出虽然现金分红是公司稈自主l营决策Q但公司没有履行招股说榷书中关于现金分红的承诺,q背了对中小投资者的诚信久e务。对此,qF局向公司和持箋督导机构分别下e监管意见函,要求兡司快制定履行现金分Ժ承诺的具体方案,q予以公开披露?/span>

                在广东局督促Ȱ下,公司重新召开董事会审议通过q披露了?span style="font-family:宋体;">?/span>10股派发现金股利h民币0.35?/span>?/span>的年度利润分配方案。公叨K在2012qѿ实施了中期分U,当年股利支付率超q?/span>50%。公怸后ơ至今共实施现金分U?/span>5ơ,y计现金分红1.3亿元Q每q股利支付率坨在30%以上Q公司如U行了招股说明书中关于现金分红的承诺,q连l?/span>4q进行了现金分红?/span>

                 

                 

                 

                 

                案例14

                投之以桃 报之以李

                qF辖区F上市公司2011q完成重天I资产重l后扭亏为盈Q当q实现税后利润近7亿元。公怸l高增长和宽ɵӲźԸؕ的现金,令中投资者们喜出望外。大家期望着公司的齃额现金分U,分n业W增长来皡切实好处。可是公怼随着q报同时披露的却是不q行利润分的预案,q让投资者大失所望,场上质疑之四赗?/span>

                公司盈利昡否不真实,实际无钱可分Q如果真实,不分U的实际原忴Ů˻治һ㛠是什么?qF局着疑问?/span>F公司开展了现场查,重点核查公司皡盈利情c胦务状况,保公司分红基础的真实可靠。检查中发现Q公司硼理层认ؓ重大资重组是大股东对上公ء司的支持Q而现金分U是公司的钱分l中股东,不利于公司未来发展。针一错误认识Q广东局正式U谈了公司董事长?/span>

                在约谈中Q监h员指出公司前重大资产重l完成后业W有了大的改善Qؓ公司实现现金分红打下良好基础Q如果主动积极回报投资者一斚w可以һֶֻһ立公司良好的市场Ş象,Ҏ升股价也有正面效应;另一斚w公司未来的再融资也更Ҏơ得到中小投资者认同。综合而言Q实施现金分ƾU对公司l营发展战略实施有良好的正反馈效果㡾希望公司在审议2012q度半年度报告的同时Q结合修订后的公司章E、分U管理制度和股东回报觡划Q认真研I进行中期现金分U的可行性?/span>

                同时Q监部门还Ҏ《关于进一步落实上޳公司现金分U有关事的通知》,发函提出了详l披露不予现金分U的原因、留存收益的ơ使用计划及预期收益情况,以及完善公司f程、制定未来三q訍东回报规划等一pd整改措施?/span>

                有理有据的分析和具体的整Ҏ施,既纠正了决策者的错误认识Q也l出了后ءl执行思\。检查后Q公司结合未来投资机会和盈利情况Q重新研I了资金使用计划?/span>2012q中报披露同Ӟ董事会提Z10z?/span>10元{?/span>10股的刣 红预案Q?/span>5亿多元的现金分红?/span>78.59%的股利支付率h亡我国资本市Z期分U的U录Q在场q泛好评支持下公司股价随之持l上行,创塾新高?/span>

                 

                 

                 

                 

                案例15

                代客操盘 后患无穷

                徐某p?/span>D证券营业部的ȝ理,lh介绍认识了客戯某。徐某吹嘘自q股经验丰富,E不赔Q可以给蔡某操作股票q保证本金及固定收益。蔡某心惛_某作业部ȝ理,应该水^不错。于是双成口头娎议,U定徐某代蔡某操作其证券账户QK蔡某每月按5%的比例收取固定收益,实际收益出固定收益的部分作为徐某的报酬Q低于固定收益或亏损的,由徐某按本金和固定收益进行补I合作期限Zq?/span>

                其后LQ蔡某向其证券̎h?/span>33万元资金Qƈ쿡˾̎户密码告诉徐某,徐某操作蔡某诡券账户q按月向蔡某支付?/span>5%的固定收益,双方合作甚欢?/span>

                合作期满后,徐某又联p蔡某询问是否愿意l合作。初甜头的蔡某觉得徐某上次合作q算可信Q于是与徐某再次达成口头协议Q约定由K徐某l箋操作蔡某账户Q收益分成模式照旧。但是,甡׃股市q箋下挫Q徐某操作的蔡某账户出现了较大亏损,徐某便}止向蔡某补本金和支付固定收益?/span>

                眼看本金来少Q蔡某只好割肉清仨}。蔡某收回̎户用权旡Ӟ其̎户仅?/span>11万元。在与徐某协商赔偿未果后Q蔡某向qF局投诉Q反映徐某涉嫌证券欺诈,要求徐某赔偿本金损失和支付固定收益。接刡投诉后Q广东局某反映的问题q行了核查,初步认定徐某作ؓ证券从业人员接受客户委托买卖询ف券q反了《证券法〨的有关规定Q遂对其q行f案调查?/span>

                2011q?/span>5月ﲻվȴûз쭼qF局正式作出行政处罚军_Q认定徐某私下接受客户委托进行证怺易违反了《证券法I》第一癑ֲܛ十五条有?/span>?/span>证券公司及其从业人员不得未经q其依法讄的营业场所U下接受客户委托买卖证券?/span>的规定,构成了《证券法》第二百一十五条所q?/span>?/span>证券公司叡其从业人员q反本法规定Q}私下接受客户委托买卖证?/span>?/span>的行为,对徐某给予警告ƈ处以10万元|款?/span>

                同时Q徐某所在的诨z券公司也因其违反证券法律法规,v解除其营业部ȝ理职务,q予以辞退?/span>

                此外Q蔡ϸܳ某还向法院提h事诉ء|要求徐某赔偿本金及固定收益损失共?/span>51万元?/span>2011q?/span>7月,相关法院作出判决Q认定徐某与蔡某之间皡委托合同因q反了法律的强制性规定而无效,双方Ҏ均存在过错,但徐某作ᯁ总业h员应某本金损失承?/span>80%皦΄主要责ⷼ蔡某自行承担20%的责ⷼ徐某最l应向蔡某赔偿损?/span>18万元。对于蔡某主张的固定收益部分Q因相关DzǿͫŮͫʱǴŮU定q反法律规定未予支持?/span>

                 

                 

                案例16

                虚假宣传 自食苦果

                2012q?/span>8月,qF局接到投资者实名投诉,反映辖区H证券公司某业务h员?/span>?/span>某指数分U基?/span>?/span>的次U䆾额属于非保本产品Q但仍将其宣传ؓ保本产品Q投资者购入后出现大幅亏损?/span>

                l查阅相xӞqF局发现H证券公司代销的툆U基金次U䆾额,需承担基金优先U䆾额本金的有限补偿责QQ在成立后封闭运作ƈ上Ρ交易Q具有高收益、高风险特征Qƈ非保本品?/span>

                部分客户反映Q销售h员产品推介会上称该哦ؓ保本型基金,不会亏本Q所以才拿出毕生U蓄购买。在qF局q行核查Ӟ相关销售h员对此先是予以否认,但在投人提供的现场录音{证据面前,低头承认了衽规事实?/span>

                监管部门核查情况向H证券公司q行了通报Q该公司意识刎ͼ自n在开展基金代销业务Ӟq于业W寡向Q对执业人员的营销行ؓ疏Ȼ监督和管理,D营销人员采取˵隐瞒风险甚至非保本型基金宣传ؓ保本基金{手D|销产品Q诱导客户买入。在事实和证据面前,H证券公司挦照内部制度Q对相关部门、分支机构负责h以及营销人员分别采取了警告、通桩及扣|W效奖金的问责措施?/span>

                为I补投资者损失,排除潜在U纷Q?/span>H证券公司采了多U补偿措斡ӽ,包括?/span>10余名客户提供直接或间接经补?/span>20余踇元,联合基金产品发行人对其他购买了该产品的客戯行回访和安抚Qƈ讄专项补偿资金Q备付后l可能因cM原因l客户造成的亏损?/span>

                 

                 

                 

                 

                案例17

                承诺收益不可?/span> 监管惩处?/span>留情

                qF辖区J证券投ǵ咨询公司开发了荐股软gq过该Y件向投资者提供证券投资顾问服务?/span>2014q以来,qF局先后接到多名投资者实名投诉,反映J公司在开展业务过E中Q对其历叡Ѳ业l进行夸大宣传,向投资者承Ze个服务期内收益可?/span>20%Q结果却造成投资者大q亏捡?/span>

                接到投诉后,qF局通ӿ暗访〡突L查和全面现场查等方式Ҏx况进行核查。经查,J公司在向潜在 客户推广其投资顾问业务时Q对公司的历史业l进行不实宣传。该公司数名业务人员多次向投资者表C,公司推荐个股的成功率辑ֈ八成Q一个服务期的收盡有20%左右?/span>

                而ĹɭȻ˻核查比对Q公司相x资顾问服务历史业l与上述营销宣传内容不符?/span>

                现场查掌握的证据q表明,J公司在业务开展、合规管理和风控制{方面存在疏漏,未采取有效措施规范业务h员的执业行ؓQ公司在对客戯行回访时Q也未按照法律法规和公司制度要求核实全|司业务人员是否存在承诺收益{违规行为,从而导致业务h员普遍采用夸大过往业W、诺投资收益等方式推广业务和招揽客戗?/span>

                针对上述q规行ؓQ?/span>2014q?/span>10月,qF局?/span>J公司采取了责令改正的行є监管措施Qƈ责o公司及时处理客户投诉U纷Q积极回应客L合理诉求。最l,对因丩务人员q规承诺收益行ؓ而遭叨u损q投资者,J公司l予10余元补ѝ?/span>

                 

                 

                 

                案例18

                营销行˹ȥؓ应规?/span> 佣金标准宜明?/span>

                2014q?/span>7月,Ҏ逰ɫ过12386中国证监会热U反映,其于2012q?/span>6月{户到qF辖区K证券营业部,当时客户l理徐口头承诺佣金收塼标准?/span>0.4?/span>Q但实鵭s交易中营业部一直按0.8?/span>收取Q有时每W交易还收取5元的手箋贏V?/span>

                热线通过qF证券期货业协会,曹某њ投诉?/span>K营业部处理。广丨证券期货业卡会U极督促公司处理好该h诉,同时q徏议公司就开户䄦金事宜进行全面自查,保收费公^合理?/span>

                营业部翻查曹某开戯料、回访录音等客户档案Q未发现Ҏ对䄦金桾取标准提出异议或甌调整佣金的Q何材料,客户l理徐也表C,未曾l予Ҏ佣金0.4?span style="font-family:宋体;">的承诺。对于其中的5元䄦金问题,Ҏ国家发改委等部门印发的《关于调整证怺易䄦金收取标准的通知》相兌定,A股每W交易䄦金不?/span>5元的Q按5元收取,因此Q该Ҏ费合规合理?/span>

                W二天,营业部工作ǝh员拿着Ҏ的开戯料和录音Q以及相x{文Ӟ向曹某当面沟通说明。曹某表C,?/span>5元一W的佣金收费无异议,但要不是客户l統˳徐承诺?/span>0.4?/span>收取佣金Q他怎么会{户呢Q?/span>

                营业部称Ҏ口说无凭。曹某不服气Q于是再ơ拨?/span>12386热线表达营业部的不满Q要求退q多收䄦金的同时l予合赔偿?/span>

                眼看叡方?span style="font-family:宋体;">剑拔弩张?/span>Q热U立MqF证券期货业塼会联pⷼ望指派专䡺调解员进行调解?/span>

                调解员先向营业部调取Ҏ此前的䄦金收费凭证,再向营业部负责h说理Q表C然曹某不能提供兌据,但其在{户前交易佣金一直是0.8?span style="font-family:宋体;">Q促使其转户的原因很可能是佣金费率L的优惠,望营业部对退q部分䄦金的问题重新考虑。另一斚wQ调解员Ҏ某晓仺٥利弊,其在目前证据不皨情况下退一步接受调解方案,以达成双斡共赢的目的?/span>

                在热U及qF证券期货业协会有琡有据的调解下,营业部向Ҏ退q部分䄦金,同时优化公司开hE,增加{v佣金标准认文g的环节。问题的利解决Q让Ҏ感受?/span>12386热线的古道热肠,他最l签|了调解协议书,q͵Ѹƶl留?/span>K营业部进行交易?/span>

                 

                 

                 

                案例19

                服务无һս?/span>  耐心化坚?/span>

                随着资本场创新发展Q证怸务复杂度有所增ơQ投资者因不了解业务流E而生误会和U纷的情冉|有发生。市场经营主体ӸU工作h员通过有效的沟通、脓心的服务Q实实在在地助投资者解决问题,使投诉纠U逐一化解?/span>

                2015q?/span>3月的一个交易日QС证券营业部柜台前围满了客戗突Ӟ人群骚动hQ一个客hl激动,声叫嚷Q?/span>?/span>我要投诉Q?/span>?/span>为避免媄响其他客P营业部工作h员立Ϊڶֲ卛_该客戯C客室了解情况?/span>

                原来客户需要办理银行第三方存管业务Q根据银衡ь有兌定,该业务需要到银行|点认。ؓ方便客户Q营业部向银行申请了银证POS机协助客户完戡签U。但不凑巧,客户办理丩务q程?/span>POS机通信中断Q无法完戡Ԑ签U手l。经办柜员向客户偡了解释Qƈ客户前去银行办理后箋业务?/span>

                但客戯为是柜员故意拖gQ要求柜员立卛_理ƈL其他客户办正常业务。工作h员一心向客戯释,一p银行设备维护h员了解故障原因,当得知故障短旉无法修复后,又与Ҏ的银行网pⷼ请银行优先ؓq位客户办理相关业务。同时用专R客户送到银行Q全E陪同办理,最l让客户满意而归?/span>

                同样?/span>2015q?/span>3月的一个交易Լ˗Q柳奛_要求快速赎?/span>L基金公司的基金,计划赎囨款用于甌新股Q但?/span>L基金公司垫资额度使用完毕而赎回失败,客户向该基金公司客服咨询了解惡况Q客服告知柳奛_׃垫资已用完毕当夡ԩ无法办理快速赎回。柳奛_表示׃快速赎回失败,错失打新时机Q要求赔偿其打新或有损失4万元?/span>

                客服人ָһݑ为安抚柳奛_情AQ其后三时内多ơ与柛_沟逡ޚ,详细解释虽然当天垫资额度已用完,但可以ؓ其办理普通赎囡业务,但被柛_拒l。当日收后Q?/span>L基金公司再次联系柛_,表示公司已增加垫资额度,如有需要可重新办理快速赎回。柳奛_表示三点钟已qy赎回已无意义?/span>

                在之后的几个工作日,L基金公司多次与柳奡_沟通解释,望柛_谅解。最l,L基金公司的耐心和细心打动了柛_,柛_不再要求其赔偿或有损失Q纠U得到圆满解冟?/span>

                随后Q?/span>L基金公司采取一pde措施Q包括根据市场股申购情况决定是ôû㰡否增加긦资额度,宨v排专h实时监控垫资额度使用情况Q就新股甌日、节假日{特D时间发短信通知客户提前做好资金审排Q让投资者感受到更加贴心的服务?/span>

                 

                 

                案例20

                代理交易既٠授?/span> 内控不䡻LU?/span>

                2013q?/span>1月,期货投资者张某、陈某向qF局书面反映Q她们均?/span>2011q在辖区Q期货营业部开Py账户p业部员工操作投资Q几个营业部员工l常对走势图,指导操作QƈU这个点位高卖低买必赚Q而̎户交易了一q多最l造成亡损?/span>

                qF局?/span>Q期货营业部进行了核查Q经q调取开戯料、交易结单、历叡成交明l、出入金 明细以及交易pȝ记录{材料,q一查、比对了营业部计机?/span>IP地址?/span>MAC地 Qƈ未发现投诉h反映的营业部工作人q规代客操作情况?/span>

                qF局加大核查力度Q发现张某、陈某的期货交易账户均由两h的共同亲属田某负责管理,qД某负责出入金和交易。该营业部的回访以及信证金追加电话均q某接听?/span>Q期货营业部在明知田ן不是账户所有权人时Q还默许田某在营业部֮ǰǰ场交易区域通过两位客户的̎戯行期货交易?/span>

                Ҏ当时实施的《期货公司管琡С办法》《期货市场客户开L理规定》,客户委托他h交易应当在期货经U合同进行约定,但上q客户均未在{v的《期货经U合同》中指定甡ɰ某Z理h?/span>

                在交易出C损后Q张某、陈 某均称账户交易q本h下单操作Q认业部理不规范ﺫٳĬһἌ放Q员工或第三方随意操作其̎P要求赔ơl济损失。该营业部意识到在内部管理以及合同管理等斚w存在U漏Q主动向客户ɱ¶ɫ出了一定程度的赔偿?/span>

                针对该营业部在知悉客戯̎户代理交易的情况下,一直未向客h人提C风险或要求其完善有x权代理手l,也未采取其他防范措施以确保客L交易和资产安全的问题Q广东局营业部采取了责oҎ的监措施ɼ责o该营両部限期整改q对相关责Q行问责?/span>

                该营业部l合存在的问题全面梳理了客户开戯料,完善了开L理制度,Լһ޲ƶɫq更换了营业部负责h?/span>

                 

                 

                 

                案例21

                pȝ安全无小?/span> 应急处|要得当

                2013q?/span>10朅e,辖区R期货公司在连l交易时D集中交易系l发生故障,DM易系l中断,q?/span>800个客户交易受到塽响?/span>

                事故发生后,R期货公司启动了应急预案:一是立卌pȝl开发商Ҏ障情况进行了採查和抢修,恢复客户交易。二是启用h工应急报单方式,通过应急电话热UFؓ夡̚名审ޢ户q行了应急报单。三是及旉过短信q_、公司网f、行情系l对pȝ故障及应急报单方式进行了通知。四是做好客户安抚解释工作,通軨公司|站和官方微博向投资者发了致歉信,同时q行舆情盡控Q确定事件传播媄响程度。五是将事故情况及媄响程度向有关证券监管部门q行报告?/span>

                qF局接到报告吨y,W一旉l织R期货公司Ҏơ信息安全事件z行应急处|,zև专项调查组对事故原因进行现场核查。经核查Q故障原因ؓR期货公司pȝq维人员Zؓ操作pDQƈ且在发现数据归档异常后,未按照操作规E进行异排查,造成集中交易pȝ无法正常开启?/span>

                Ҏ事g核查情zQ广东局?/span>R期货公司采取了责令改正的监管措施。责?/span>R期货公司全面梳理排查集中交易pȝ存在问题Q完善技术管理相兛_度和应急处|机Ӟ切实防范风险Q同Ӟ要求公司启动内部ҳȻ问责机制?/span>

                R期货公司梳理排查了内部管理存在问题,修订完善了系l运l管理制度,有针Ҏ地l织开展了应急演l与Qƈ向客户作Z赔偿。此外,公司启动亶҆内部问责程序,对公叔R及责Q人员{多人分别采取了降低职务、扣发奖金等处罚措施?/span>

                 

                 

                 

                案例22

                调解公正服h?/span> 陈情说理致双赡?/span>

                2014q?/span>7月,qF证券期货业协会接到陈某投诉,反映其是辖滹½½某期货营业部的娐P其焦炭合U于2014q?/span>3?/span>10日达到期货合U设定的风险点,该营业部亨u?/span>3?/span>10?/span>9:30分电话通知其追加保证金。由于陈某没有及时追保,亦没有自行^仓,该营业部?/span>3?/span>10?/span>10Q?/span>10分通过短信再次向陈某发出强q通知Qƈ?/span>10Q?/span>42分左叛_陈某焦炭合约q行强^Q但׃跌停没有成交?/span>3?/span>11?/span>9Q?/span>15分߷双营业部再ơ强q陈柨合Uƈ成交?/span>

                陈某认ؓ该期货营业部没有选择合适的时机为其强^造成损失Q要求赔ѝ?/span>

                l双方同意,本案由协会调解员q行调解。陈某在首次调解中对期货公司强^行ؓ强烈表达不满Qƈ要求赔偿损失12万。期货营业部斚w衡示Q尽营业部事g的处理有不妥善之处,但符合双方订的《期货经U合同》,营业部不可能作出赔偿?/span>

                调解员向陈某表达了初步意见切W一Q根据《期货经U合同》第四十条的U定Q陈某在其持仓过E中Q应该随时注自q持仓、保证金和权益变化情况,qƶ妥善处理自左q交易持仓Q而陈某没到抡Ǖ资者应的义务。第二,期货营业部已Ҏ《期货经U合同》第二十八、三十二条的U定Q通过中国期货保证金监控中心查诡系l、期货公怺易系l和期货行情报hpȝ事先通知陈某q加保证金,q额外通过电话СҲô短信通知陈某q加保证金。第三,Ҏ《期货经U合同》第四十二条的约定,期货公司有权寚w某的部分戡全部未q仓合约自主选择时机、品U、h根{数量执行强行^仓ͳһ?/span>

                调解人员q一步指出,虽然从服务的角度来讲Q该营业部再ơ要求追保时只通过短信q行通知以及3?/span>10日在焦炭合约跌停后؉强^的做法欠妥。但因ؓq些服务瑕疵Q就要求营业部赔?/span>12万,也不合理。本ơ调解沟通持l近2个小Ӟ谈话l前,调解员徏议陈某重新考虑赔偿覡求?/span>

                接下来的两周Q在调解员一ơ次的沟逡Ӛ协调中Q陈某将赔偿金额降ؓ3万,但营业部仍然拒绝赔偿。陈某表C将选择法律E序来解决纠U听完陈某的军_Q调解员寚w某訍Q?/span>?/span>我们重您的选Q也望您能打赢q个官司Q但诉讼讲的是证据。目前无论是合同条款q是通知录音Q都有利于期货营业部Q单凭您的推理ؗ法驳倒期货营业部皡证据,所以希望您能好好考虑?/span>?/span>随Q调解员陈某的x反馈l了营业部,q做好了l止调解的准备?/span>

                让调解员意想不到的是wQ次日傍晚,陈某l调解员电话Q希望调解员提供一个合理的赔偿ҎQl调解?/span>

                调解员接到陈某的要求吡,又对本次U纷的事׃l梳理了一遍。调解员认ؓQ虽然营业部的强q为符合《期货经U合同》的U定Q且Ҏ最高h民法院《关于审理期货纠Uh件谈会U要》《关于审理期货纠Uh件若q问题的规定》的相关规定Q营业部在强q_未行通知义务的才承担赔偿责QQ但营业部在本次事g中存在处事效率不高、服务态度不佳的瑕c?/span>

                随后Q调解员又翻阅了大量的有关类似纠ULw解决ҎQ最后提Z处理Q营业部退q陈某开戯今留存的手箋费὜偿,同时适当下调陈某日后的交易手l费。该Ҏ得到了双方的认可Q在对相关细节讨论后Q双Ҏl于2014q?/span>8?/span>18日签订了调解协议Q至此,一h烈的U纷M了圆满的句号?/span>